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私募QDII资产管理业务模式及风险分析
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主讲老师:韩老师 ( 基金行业资深法律合规人员 )

上线时间:2019年7月 (课程时长:40分钟)

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一、QDII业务背景及资格申请流程

(一)QDII业务的基本模式

(二)QDII额度审批流程(以基金公司为例)

(三)QDII资格

(四)QDII额度

1.自有外汇资金账户

2.境外证券投资外汇账户

3.境内托管账户

4.境外结算账户


二、私募QDII资产管理产品的基础资产类型

(一)证券类QDII(主要包括基金、集合计划)

(二)银行类QDII

(三)信托类QDII

(四)保险类QDII

(五)社保基金QDII


三、私募QDII资产管理产品设计及交易结构

(一)重要规则1/2/3/4

(二)案例1/2/3/4


四、私募QDII资产管理产品中境外私募债分析

境外结构性私募债/票据的特征


五、私募QDII资产管理业务的尽职调查

(一)资产委托人

(二)资金来源

(三)资金流向

(四)境外交易对手(主要是私募债券发行人)核查要点

(五)投资标的(以境外私募基金为例)

(六)存续期管理


六、私募QDII资产管理业务的风险类型

(一)两个潜在的套利,一个管控难

(二)实务中的处罚案例

1.xx基金管理公司非法套汇案

2.XX证券资产管理公司违规转让QDII投资额度案

3.xx银行xx分行违规办理内保外贷案


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基金行业资深法律合规人员,具备丰富的项目审核和法律风险管理经验。

新课预告
  1. 专题课
    安全生产法之生产经营相关法律责任解析

    讲师:张敏(陕西稼轩律师事务所)

    时间:7月25日 星期四 18:00 在线分享

  2. 专题课
    CRS政策解读与应对攻略

    讲师:王晓辉(福建麦博律师事务所)

    时间:7月27日 星期六10:00在线开讲

  3. 专题课
    家族财富管理及传承的法商智慧

    讲师:张焕娥(上海兰迪律师事务所)

    时间:第一讲 7月18日 18:30在线分享

  4. 微课
    从公司法司法解释(五)看公司诉讼案件的新变化

    讲师:麻方亮(德衡律师集团)

    时间:2019年7月16日 19:00在线分享

  5. 专题课
    企业合同管理及法律风险防控

    讲师:周文娟(四川矩衡律师事务所)

    时间:7月15日 星期一 18:30在线分享

  6. 微课
    私募QDII资产管理业务模式及风险分析

    讲师:韩老师(基金行业资深法律合规人员)

    时间:2019年7月4日 20:00在线分享

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